《2024年大模型企业出海法律实务报告》-宁人研究院

主体设立与架构设计

境外主体设立考量因素：企业需综合业务范围、合规要求、劳动用工、文化融合、资金往来、融资上市及运营成本等因素，判断是否设立境外主体。若设立，需考虑东道国的开放程度、外资政策、政治经济稳定性、营商环境、基础设施及合规成本等，选择合适的设立地点。

设立主体类型及隔离措施：常见的境外主体类型包括办事处/代表处、分支机构、法人公司和非直接控股公司。企业可根据实际需求确定，同时应注意境内外主体间的隔离，防范制裁、出口管制和数据合规等风险。

特殊设立模式及风险：协议控制模式和信托模式是常见的特殊设立模式。协议控制模式成本低、信息隐蔽，但存在风险隔离失效、东道国法律认可风险和资产安全风险；信托模式在保障委托人权利、投资路径和风险隔离方面具有优势，但成本高且可能存在本质与管理要求冲突的问题。

境外投资审批及境外融资架构

审批与监管流程：中国企业境外投资需完成商务主管部门备案（或核准）、发改委备案（或核准）和外汇登记等手续，获取相应证书和许可后，方可开展境外投资活动。

公司架构类型与选择：公司架构分为境内架构、红筹架构和境外架构。企业在选择时，应综合考虑外资准入、上市地、税务筹划和主营业务开展地等因素，以确定适合自身发展的架构。

跨境劳动法遵从

用工模式及风险：跨境用工模式多样，包括境外直招、外包、劳务派遣、独立承包商、远程工作、合资企业和特许经营等。每种模式都面临不同的法律风险，如合同签订、履行和争议解决阶段的风险，包括劳动法遵从、合同条款、雇佣类型、隐私保护、歧视、社保福利、税务、移民签证、合同终止、工作条件、薪酬福利、员工解雇、数据保护、劳动争议等方面。

合规建议：企业应建立完善的合规体系，包括劳动关系建立合规、培训与绩效考核、薪酬合规、社会保障合规、税务合规和员工控制等方面，确保跨境用工合法合规。

人工智能产品法规遵从

全球法规概览：欧盟、美国、英国、新加坡、日本、韩国、中国香港和沙特阿拉伯等国家和地区纷纷制定人工智能法规，涵盖从数据隐私到算法透明度等多方面要求，对人工智能产品的开发、部署和应用进行规范。

出海合规要点：企业在人工智能产品出海过程中，需重点关注数据合规、知识产权保护、伦理标准遵循等方面的合规要求，确保产品符合各目标市场的法规标准。

数据合规

企业境外经营数据合规：企业应准确识别目标市场适用的数据法规，构建内部数据合规体系，规范用户信息处理，保障用户权利，确保数据的合法收集、使用、存储和传输。

数据出境合规：大模型企业在数据出境时，需明确主要出境场景，遵守我国对数据出境的法律监管，包括数据类型规制、豁免情形和合规路径等。同时，应遵循目标市场的数据出境规则，采取相应的合规措施。

知识产权全球布局与保护

全球策略与布局：大模型企业应根据自身发展战略，选择合适的专利布局原则和模式，了解国际知识产权法律体系，合理选择专利申请途径，如巴黎公约或PCT协议。

保护体系建设与诉讼策略：企业需评估目标国家知识产权状况，建立侵权监测系统，设计风险评估和快速响应流程，结合法律与技术手段进行侵权预警。在跨国知识产权诉讼中，应合理选择管辖法院，有效收集证据，灵活运用和解、仲裁等非诉讼解决机制。

全球化法律支持与协作

部门构建与管理：企业应构建全球化法律支持部门，合理配置人员，设计管理层级，进行专业化分工，确保法律核心策略的一致性，以提供高效的法律支持。

运作模式与挑战应对：法律支持部门应通过合规监控、风险评估、内部培训、知识共享、危机管理和应急响应等运作模式，应对跨境合规、文化差异、商业模式差异和公共关系维护等全球化管理挑战。

出口管制与合规

我国出口管制制度：我国对外贸易管制体系包括出口管制制度、技术进出口禁限管理制度和不可靠实体清单制度。人工智能技术出口需遵循相关规定，企业应审慎判断出口行为，正确评估技术出口规制分类，严格遵守分类出口流程。

美国算力管制影响及应对：美国对人工智能算力硬件和云算力进行管制，企业应关注相关政策法规，了解管制标准，采取风险规避措施，确保在符合法规的前提下开展业务。